2026年证券从业资格证券法律法规试卷二.docVIP

2026年证券从业资格证券法律法规试卷二

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.银行存贷款业务

2.证券公司为客户办理融资融券业务时，必须确保客户的信用风险等级不低于哪个等级？

A.A级

B.B级

C.C级

D.D级

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务时，其资产管理计划的投资者人数不得低于？

A.50人

B.100人

C.200人

D.300人

4.证券公司为客户开立信用证券账户时，应当要求客户提供哪些材料？

A.身份证明和财产证明

B.信用报告和收入证明

C.身份证明和信用报告

D.财产证明和收入证明

5.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司的净资本与负债的比例不得低于？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

6.证券公司从事自营业务时，其自营业务的规模不得超过其净资本的？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

7.根据《证券公司内部控制指引》，证