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中信证券营业部投资顾问管理办法

第一章总则

第一条【目的与依据】

为规范中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）各营业部投资顾问（以下简称“投顾”）的执业行为，提升投顾专业服务水平与职业素养，切实维护客户合法权益，防范执业风险，促进营业部投顾业务健康、有序、可持续发展，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资顾问业务暂行规定》及公司相关规章制度，特制定本办法。

第二条【定义】

本办法所称投资顾问，是指在公司各营业部分支机构任职，取得证券投资咨询执业资格，并在公司注册登记，为客户提供证券投资顾问服务的专业人员。证券投资顾问服务是指为客户提供投资建议，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动，包括投资品种选择、投资组合建议、投资策略建议、投资风险管理等。

第三条【适用范围】

本办法适用于公司所有营业部及在营业部执业的全体投资顾问。营业部负责人是本单位投顾管理工作的第一责任人。

第四条【基本原则】

投顾执业活动应遵循以下原则：

（一）诚实守信，勤勉尽责，恪守职业道德和行为规范。

（二）客户利益至上，将客户合法利益放在首位。

（三）专业胜任，具备相应的专业知识、技能和经验。

（四）合规经营，严格遵守法律法规、监管规定及公司制度。

（五）审慎客观，基于充分的研究和分析提供投资建议。

（六）风险提示，充分揭示投资风险。

第二章任职资格与聘用

第五条【基本条件】

担任营业部