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银行案件防控的工作报告

2023年度，在总行党委及监管机构的正确领导下，我行深入贯彻落实国家金融工作方针政策，紧紧围绕“防案件、控风险、促合规”的核心目标，坚持“预防为主、打防结合、标本兼治、综合治理”的工作原则，将案件防控工作作为全行经营管理的生命线。全行上下通过强化制度建设、深化排查整治、加强员工管理、提升科技赋能等多维举措，有效筑牢了案防防线，全年未发生重大案件及风险事件，实现了业务稳健发展与案防工作质效同步提升的良好局面。现将本年度案件防控工作开展情况、当前面临的形势分析、存在的问题及下一步工作举措汇报如下：

一、2023年度案件防控工作开展情况及成效

（一）压实主体责任，构建全员案防体系

1.强化组织领导，落实“一岗双责”。总行成立了由董事长任组长的案件防控工作领导小组，确立了“行长负总责、分管行长具体抓、部门负责人直接管、全员共同参与”的案防责任体系。年初，行长与各分支机构、总行各部门主要负责人签订了《案件防控工作责任书》，将案防指标纳入年度绩效考核体系，权重占比提升至15%，实行“一票否决”制。全年共召开案防工作专题会议4次，风险分析例会12次，及时研判案防形势，部署阶段性重点工作，确保了案防工作压力层层传导、责任落实到人。

2.完善制度建设，扎紧制度笼子。本年度，我行对现行的信贷管理、财务会计、运营结算、反洗钱等八大类共120余项内控制度进行了全面梳理和修订。重点针