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证券承销业务办理与风险控制手册

第1章总则与合规基础

1.1业务宗旨与基本原则

本手册确立的核心宗旨是“以投资者利益至上，以风险可控为底线”，旨在通过标准化流程确保证券承销业务在复杂多变的市场环境中始终处于受控状态，杜绝“盲目扩张”与“违规操作”并存的局面。在基本原则中，必须明确“合规先行”是业务开展的唯一前置条件，任何业务动作不得触碰国家法律法规红线，必须建立“一票否决制”，确保合规审查贯穿业务全生命周期。

业务开展需遵循“风险导向”理念，即通过量化模型识别承销过程中的潜在风险点，而非仅凭经验判断，要求每笔业务在立项前必须完成不少于3次独立的风险评估。坚持“全流程闭环管理