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证券承销业务操作与合规管理手册

1.第一章证券承销业务概述

1.1证券承销业务的基本概念

1.2证券承销业务的法律依据

1.3证券承销业务的流程与规范

1.4证券承销业务的风险管理

1.5证券承销业务的合规要求

2.第二章证券发行与承销操作流程

2.1证券发行的前期准备

2.2证券发行的定价与配售

2.3证券承销的推介与路演

2.4证券承销的发行与交付

2.5证券承销的后续管理

3.第三章证券承销业务合规管理

3.1合规管理的基本原则

3.2合规管理的组织架构

3.3合规管理的制度建设

3.4合规管理的监督检查

3.5合规管理的违规处理

4.第四章证券发行信息披露管理

4.1信息披露的基本要求

4.2信息披露的内容与形式

4.3信息披露的时效性与准确性

4.4信息披露的审核与监督

4.5信息披露的法律责任

5.第五章证券承销业务中的关联交易管理

5.1关联交易的定义与范围

5.2关联交易的披露要求

5.3关联交易的审批与控制

5.4关联交易的监督与审计

5.5关联交易的法律责任

6.第六章证券承销业务中的内幕信息管理

6.1内幕信息的定义与范围

6.2内幕信息的保密与披露

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