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证券公司内部控制与合规管理实务手册（执行版）

第1章总则与组织架构

1.1总则与合规管理目标

合规管理是证券公司的生命线，其核心在于确保公司经营活动严格遵守国家法律法规、中国证监会规定及公司章程，将“合规创造价值”内化为全员基因。本手册确立的合规管理目标包含三个维度：一是法律底线目标，确保不发生因违规操作导致的行政处罚或重大监管处罚；二是业务目标，在风险可控的前提下实现业务规模与质量的双增长；三是文化目标，打造“合规创造价值”的合规文化，使合规成为每一位员工的自觉行动。

合规管理遵循“全面覆盖、全程控制、全员参与”的原则，要求从投资决策、交易执行、风险控制到客户服务，全链条嵌入合