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2026年证券分析师考试《证券发行》卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行人在发行证券时，必须遵循的基本原则是（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.以上都是

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.确保发行证券的合法合规

B.评估发行证券的价值

C.组织投资者进行认购

D.代理发行人进行证券交易

3.以下哪种证券发行方式不属于公募发行？（）

A.首次公开募股（IPO）

B.增发

C.配股

D.私募发行

4.在证券发行过程中，发行人需要向监管机构提交的文件不包括（）。

A.招股说明书

B.公司章程

C.财务报表

D.发行人的个人简历

5.证券发行定价的主要依据不包括（）。

A.发行证券的市场供求关系

B.发行人的盈利能力

C.发行人的股权结构

D.发行人的政治背景

6.在证券发行过程中，承销商采用包销方式时，其主要风险是（）。

A.发行证券无法全部售出

B.发行证券价格过高

C.发行证券价格过低

D.投资者认购意愿不足

7.证券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括（）。