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证券公司信息技术部门工作手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本手册旨在规范我公司信息技术部门（以下简称“信息技术部”）在证券业务系统建设、运维、安全及数据治理全生命周期内的作业标准。适用范围涵盖所有面向客户、投资者及监管机构的证券交易主机、交易终端、交易后台、结算系统、交易系统、风险管理系统、合规管理系统及数据中台等核心业务系统。

本手册明确界定了我公司总部、各分支机构及外包服务商在系统开发、部署、升级、故障处理及日常巡检中的权责边界。所有涉及证券核心业务的数据传输、存储、访问及操作行为，均受本手册约束，严禁通过非授权渠道绕过系统权限控制。本手册适用于信息技术部内部全体员工及经公司授权的外部技术合作伙伴，其中包括但不限于系统架构师、开发工程师、运维工程师、安全分析师及数据管理员。

本手册中的操作流程、检查清单及应急预案模板，是指导一线技术人员开展日常工作的直接依据，任何变更必须经过信息技术部负责人审批后更新。

1.2管理原则

坚持“业务优先、安全至上”的原则，确保证券交易系统在任何情况下均能稳定运行，优先保障市场交易撮合的实时性与准确性。遵循“分级授权、职责分离”的管理原则，将系统管理权限按业务重要性划分为核心、重要、辅助三级，严禁关键岗位人员兼任。

贯彻“最小权限、按需授权”的访问控制原则，系统开通任何功能或数据接口必须经过严格的业务需求论证与审批流程。实行“全