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证券投资顾问业务操作手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册适用于中国证券业协会注册为证券投资顾问业务资格持有人，在证券公司执业的全体证券投资顾问从业人员。该手册作为指导日常业务操作、风险识别与控制的内部规范性文件，具有最高的执行效力。“证券投资顾问业务”是指证券投资顾问机构或其从业人员向客户就证券、期货投资顾问服务进行推介、提供投资建议或进行相关咨询的活动。本手册中定义的“客户”包括自然人、法人或其他组织，其中“合格投资者”是指具有识别、评估风险能力，并且符合风险承受能力和投资目的要求的投资者。

本手册所涵盖的“执行版”版本适用于所有从事证券投顾业务的网点及线上平台，