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证券从业法律法规答案

《证券从业法律法规答案》

一、单项选择题（共40分，每题1分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的（）。

A.客户资料

B.交易记录

C.交易委托书

D.风险揭示书

2.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的（）。

A.手续费

B.保证金

C.利息

D.管理费

3.下列关于证券公司净资本的说法，正确的是（）。

A.净资本是证券公司资产负债表中的资产总额

B.净资本是证券公司资产负债表中的负债总额

C.净资本是证券公司资产负债表中的所有者权益

D.净资本是证券公司风险控制指标之一

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当建立（）制度，对证券投资顾问、财务顾问等业务人员进行管理。

A.绩效考核

B.准入管理

C.培训考核

D.以上都是

5.下列关于证券公司风险控制指标的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当持续符合风险控制指标标准

B.证券公司风险控制指标主要包括净资本、风险覆盖率等

C.证券公司风险控制指标不符合标准的，中国证监会可以采取监管措施

D.证券公司风险控制指标不符合标准的，中国证监会可以直接撤销其证券业务许可

6.根据《证券法》