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证券交易规则与风险防范手册（执行版）

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与适用机构

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的《证券公司客户交易结算资金管理办法》等法律法规编制，适用于所有在中国境内依法设立的证券公司及其关联机构。②适用范围涵盖证券经纪业务、证券投资咨询、证券资产管理、证券承销保荐、证券自营、融资融券、证券期货结算、证券登记结算及证券承销保荐等业务板块。所有接受客户委托进行证券交易、接受客户委托进行证券资产管理、接受客户委托进行证券承销保荐、接受客户委托进行证券自营的机构，均须严格执行本手册规定的交易规则。④本手册特别强调，对于通过互联网、电话、短信等非面对面渠道向客户推介证券产品的机构，若其未获得中国证监会或其派出机构的特殊批准，则不适用本手册关于适当性管理的核心条款。⑤本手册的适用对象不仅包括证券公司总部，还包括其设立的分公司、营业部、子公司以及全资或控股的关联公司。本手册的效力范围覆盖所有营业场所、电子交易系统、移动终端以及相关的纸质凭证和账户系统。④⑤

1.2交易规则的核心定义

证券交易规则的核心定义是指证券公司及其从业人员在从事证券经纪、投资咨询、资产管理等业务活动中，必须遵循的、具有法律约束力的操作规范和技术标准。②“交易规则”在此处特指指导客户下单、指令审核、交易执行、风险控制及事后报告的一系列标准化