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2026年证券从业资格考试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了提高经营效率，而不是防范风险。

2.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上原则。

B.公开透明原则。

C.自我约束原则。

D.风险隔离原则。

3.下列关于证券市场基本分析的表述，正确的是（）。

A.基本分析主要关注证券的短期价格波动。

B.基本分析的核心是分析证券的内在价值。

C.基本分析主要依赖技术指标和图表。

D.基本分析不考虑宏观经济因素。

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）。

A.客户资产达到一定规模。

B.客户信用评级达到一定标准。

C.客户签署风险揭示书。

D.客户必须具有丰富的投资经验。

5.下列关于证券公司融资融券业务的表述，错误的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金或证券的行为。