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2025年证券交易业务操作规范手册

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册严格遵循《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的《证券交易业务操作规范》等法律法规，适用于全行所有从事证券经纪、交易、投资咨询及自营业务的营业网点、分支机构及全体正式员工。“证券交易业务”涵盖客户开立证券账户、购买/卖出股票、基金、债券等有价证券，以及进行融资融券、期权、期货等衍生产品交易的全过程，包括订单录入、撮合成交、资金划转、清算交收及结算复核等环节。

本手册中的“客户”指通过我行渠道委托买卖证券的个人或机构投资者；“交易员”指直接负责执行交易指令的人员；“合规专员”指负