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总行合规文化建设三年规划

一、总则

（一）背景与意义

当前，国内外经济金融形势复杂多变，监管要求日趋严格，金融风险挑战持续加大。合规是银行业生存发展的生命线，是实现稳健经营、行稳致远的基石。总行作为全行经营管理的核心枢纽，其合规文化建设水平直接关系到整体战略的实施、风险的防控以及品牌形象的塑造。为系统提升总行合规管理能力，培育与现代金融企业相适应的合规文化，特制定本规划。本规划旨在通过三年持续不懈的努力，使合规理念深入人心，合规行为成为自觉，合规管理效能显著提升，为全行高质量发展提供坚强保障。

（二）指导思想

以国家法律法规和监管规定为根本遵循，以价值创造为导向，以风险防控为核心，以员工行为规范为基础，将合规文化建设融入经营管理全过程。坚持顶层设计与基层实践相结合，理念引导与制度约束相结合，文化浸润与考核激励相结合，着力构建全员参与、全面覆盖、全程管理的合规文化体系，推动我行合规管理从“被动合规”向“主动合规”、从“要我合规”向“我要合规”、从“合规免责”向“合规创造价值”转变。

（三）基本原则

1.坚持党的领导，强化政治引领：确保合规文化建设的正确方向，将党的纪律要求融入合规文化建设各方面。

2.坚持以人为本，全员参与：尊重员工主体地位，激发员工内生动力，形成上下同心、齐抓共管的良好局面。

3.坚持问题导向，务求实效：聚焦当前合规管理中的薄弱环节和突出问题，着力解决实