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基金法律考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（）进行调查和评价。

A.投资经验

B.投资偏好

C.风险承受能力

D.资产状况

2.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

B.继续执行，事后通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

C.继续执行，不通知基金管理人，也不向中国证监会报告

D.拒绝执行，不通知基金管理人，直接向中国证监会报告

3.不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的主体是（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.个人

4.以下不属于中国证监会对基金市场监管措施的是（）。

A.现场检查

B.行政处罚

C.刑事处罚

D.限制交易

5.开放式基金合同生效后每（）更新招募说明书。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

6.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。

A.预测基金的证券投资业绩

B.登载单位或者个人的推荐性文字

C.夸大或者片面宣传基金

D.以