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船舶安全管理体系SMS审核实务指南

第一部分核心术语定义

本指南所有涉及的专业术语统一明确如下，所有参与审核的机构、审核人员、航运公司、船舶相关人员均需按照统一定义执行相关工作：

1.船舶安全管理体系（简称SMS）：指航运公司为实现安全管理目标，建立的覆盖岸基管理、船舶运行、人员履职、设备维护、应急处置全流程的结构化管理体系，核心目标是保障水上人命安全、避免水域环境污染、防范财产损失。

2.符合证明（简称DOC）：由海事管理机构或其授权的审核机构向符合SMS运行要求的航运公司颁发的法定证书，证明该公司的岸基管理体系满足法定规则要求。

3.安全管理证书（简称SMC）：由海事管理机构或其授权的审核机构向符合SMS运行要求的单艘船舶颁发的法定证书，证明该船舶的现场运行完全对应航运公司岸基SMS要求。

4.初次审核：指航运公司首次申请DOC证书，或某艘船舶首次申请SMC证书时开展的全要素覆盖审核。

5.年度审核：指DOC证书5年有效期内，每12个月开展一次的岸基SMS运行有效性核查。

6.中间审核：指SMC证书5年有效期内，在证书签发第24个月到第36个月区间内开展的船舶SMS运行深度核查。

7.换证审核：指DOC或SMC证书5年有效期满前6个月内开展的全要素复核审核，审核通过后换发新的5年有效期证书。

8.附加审核：指航运公司或船舶发生重大安全事故、被举报存在严重体系失