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2026年证券业从业人员资格考试证券市场基本法律法规试题与答案

一、单项选择题（每题0.5分，共30题，共15分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人董事

B.发行人监事

C.发行人普通员工

D.发行人控股股东的董事

答案：C

2.证券公司接受客户全权委托买卖证券的，中国证监会可以对其处以（）罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上30万元以下

C.30万元以上300万元以下

D.50万元以上500万元以下

答案：C

3.下列关于证券登记结算机构职能的表述，错误的是（）。

A.证券账户开立

B.证券持有人名册登记

C.证券交易的撮合成交

D.证券的存管与过户

答案：C

4.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，依法应当聘请（）担任保荐机构。

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.证券公司

D.资产评估机构

答案：C

5.根据《刑法》第一百八十条，证券内幕交易情节特别严重的，最高可判处（）。

A.三年有期徒刑

B.五年有期徒刑

C.七年有期徒刑

D.十年有期徒刑

答案：D

6.证券公司对客户资料保存期限自业务关系结束当年计起，不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

答案：D

7.下列关于基金份额上市交