2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券公司管理》试卷.docVIP

2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券公司管理》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司设立投资顾问部门，需要满足的条件不包括以下哪一项？

A.具有符合《证券公司监督管理条例》规定的注册资本

B.具有健全的内部控制制度

C.具有至少5名具备证券投资咨询执业资格的从业人员

D.具有完善的客户适当性管理制度

2.证券公司投资顾问提供的服务不包括以下哪一项？

A.证券投资咨询服务

B.证券交易委托服务

C.证券资产管理服务

D.证券投资风险揭示

3.证券公司投资顾问与客户签订服务协议时，应当遵循的原则不包括以下哪一项？

A.公平原则

B.诚实信用原则

C.自愿原则

D.有偿原则

4.证券公司投资顾问在提供咨询服务时，应当遵守的信息披露要求不包括以下哪一项？

A.向客户充分披露服务费用

B.向客户披露投资顾问的执业资格

C.向客户披露投资顾问的推荐证券信息

D.向客户披露投资顾问的推荐证券的业绩表现

5.证券公司投资顾问在提供咨询服务时，应当遵循的职业道德规范不包括以下哪一项？

A.避免利益冲突

B.保持独立客观

C.保守客户秘密

D.接受利益输送