证券从业《证券市场基本法律法规》考前必背完整版.docxVIP

证券从业《证券市场基本法律法规》考前必背完整版

第一章证券市场法律法规体系（必考）

一、法规效力层级（从高到低）

法律：全国人大及常委会制定→《证券法》《公司法》《基金法》（最高效力）

行政法规：国务院制定→《期货交易管理条例》《证券公司监督管理条例》

部门规章：证监会制定→各类管理办法、规定

自律规则：证券业协会、交易所、中证登制定（效力最低）

二、核心监管机构职责

中国证监会：行政监管、行政处罚、市场准入、全国证券期货统一监管

证券交易所：自律监管、上市审核、实时监控、退市执行、会员管理

中国证券业协会：行业自律、从业人员管理、继续教育、纠纷调解

中证登：证券登记、存管、结算业务

第二章公司法必背核心（分值最高）

一、公司基础考点

法人规则：公司独立法人财产，以全部资产承担债务；股东以出资额/股份为限承担有限责任

分公司：无法人资格、无独立财产、总公司担责；子公司：独立法人、自主担责

公司营业执照签发日期=公司成立日期

二、注册资本出资禁忌

禁止：虚假出资、抽逃出资；违者处虚假/抽逃金额5%-15%罚款

出资形式：货币、实物、知识产权、土地使用权；禁止劳务、商誉出资（公司）

三、两类公司组织机构（数字必背）

1.有限责任公司

股东会：权力机构；表决：一般事项过半，修改章程/合并分立/增减资2/3以上表决权

董事会：3-13人；小微企业可只设1名执行董事，不设董事会

监事