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2025年期货投资业务操作手册

第1章期货投资业务概述与合规经营

1.1法律法规与监管框架解读

期货投资业务必须严格遵循《中华人民共和国期货和衍生品法》（2022年7月1日施行），该法确立了期货市场的“双基”监管架构，即强化“基”（基础制度）和“基”（基础服务），要求期货公司必须建立覆盖全生命周期的客户身份识别（KYC）系统，确保每一笔交易前均完成真实身份核验，严禁通过代持、虚构关系等方式规避监管。依据《期货交易管理条例》及证监会关于“穿透式监管”的最新要求，监管层要求期货公司在业务操作中必须对投资者进行多层级穿透，不仅查看表面身份，还需追溯资金来源、交易背景及最终受益人