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投资顾问服务规范与风险管理指南

第1章总则

1.1规范制定目的与适用范围

本章节旨在确立《投资顾问服务规范》的立法依据，明确该规范是指导金融投资顾问机构（以下简称“顾问机构”）及其从业人员开展业务、管理风险的核心准则，确保所有服务行为符合国家法律法规及行业自律要求，维护市场秩序，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展。②适用范围涵盖所有在中国境内依法设立的、接受客户委托提供证券投资咨询、资产管理、财富规划等服务的顾问机构及其直接经办人员，同时也适用于监管机构对监管对象进行检查、监督、执法及进行行业自律管理的相关主体。本规范依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投