原创力文档财富管理公司服务标准化流程
目录TOC\o1-4\z\u
一、总则 3
二、客户身份核验规范 4
三、客户风险承受能力测评规则 7
四、客户分层分类管理规则 11
五、客户信息采集管理规范 14
六、客户信息保密管理规则 17
七、客户服务协议签署规范 18
八、客户需求调研分析规则 20
九、财富配置方案制定规则 23
十、资产配置方案审核规范 25
十一、产品准入审核管理规则 29
十二、产品销售适当性管理规则 33
十三、产品销售告知确认规范 37
十四、交易申请受理处理规则 40
十五、交易执行监督审核规则
文档评论（0）