江西省信州区历年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试必背100题内部题库附答案40.pdfVIP

江西省信州区历年《证券从业之证券市场基

本法律法规》考试必背100题内部题库附答

【达标题】

第I部分单选题（100题）

1.中国证监会颁布的。正式打破了此前只有商业银行担任托管的

市场格局。

A：《证券投资基金法》

B：《证券投资基金托管业务管理办法》

C：《证券公司监督管理条例》

1）：《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

答：D

2.发行、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责

令改正，对直接负责的主管员和其他直接责任员给予警告，并处

以（）的罚款。

A：30万元以上60万元以下

B：10万元以上30万元以下

C：3万元以上60万元以下

D：3万元以上30万元以下

答：D

3.在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20

万元的处以（）的罚款。

A：10万元以上60