关于建设全面风险管理体系的总体构想---兼论证券公司全面风险管理体系建设.pdfVIP

关于建设全面风险管理体系的总体构想

兼论证券公司全面风险管理体系建设

一、证券行业全面风险管理现状与不足

证券行业经过几年来的清理整顿，以净资本为核心的合规管理已

经上升到了一个新的高度。随着市场的发展和证券公司管理水平的不

断提高，对各种风险进行全面管理的需要越来越迫切。对各种风险在

加强内部控制的基础上，进行科学合理的识别、评估和量化，采用科

学手段对风险进行转化，对资源进行有效配置，成为证券公司风险管

理的重要任务。因此，为了有效地识别和管理证券公司的整体风险必

须建设全面风险管理体系。证券公司建设全面风险管理体系的指导思

想是，严格控制操作风险，有效降低市场风险,严密防范流动性风险，

建设以经济资本配置和考核为核心的全面风险管理体系。

虽然证券公司在合规管理上取得了明显进