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2026年证券投资顾问面试须知与答案速查

一、单选题（共5题，每题2分）

考察内容：基础法律法规、职业道德、投资分析理论

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得提供的下列行为是？

A.为客户制定具体的投资计划

B.代理客户进行证券交易

C.提供投资风险揭示

D.分析宏观经济形势并提供建议

2.某客户的风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问推荐以下哪种产品最合适？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.可转债

3.以下哪项不属于证券投资顾问的禁止行为？

A.与客户约定收益

B.提供独立的投资建议

C.未经客户同意泄露其信息

D.解释市场行情

4.某公司公告将进行股票分拆，以下说法正确的是？

A.公司总市值增加

B.每股收益不变

C.股东权益减少

D.市盈率不变

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问不得对哪些客户提供服务？

A.机构投资者

B.普通个人投资者

C.限制性投资者

D.以上均可以

二、多选题（共4题，每题3分）

考察内容：行业实务、客户管理、投资策略

1.证券投资顾问在服务客户时，应关注哪些风险点？

A.客户信息泄露

B.诱导客户过度交易

C.收取不当佣金

D.投资建议与客户风险承受能力不匹配

2.以下哪些属于证券投资顾问的