2026年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷).docxVIP

2026年期货从业资格之期货法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，下列条件表述错误的是（）

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.拟开展介绍业务的营业部至少需配备3名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准

正确答案：B

解析：该办法第五条明确规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员，因此B选项表述错误。

2.期货公司首席风险官提出辞职的，期货公司应当在（）内完成新任首席风险官的选聘，使新任首席风险官到位，并在（）内将相关情况报告住所地中国证监会派出机构。

A.15日；15日

B.2个月；10日

C.3个月；10日

D.3个月；15日

正确答案：C

解析：根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，期货公司应当在3个月内完成新任首席风险官的选聘工作，保证新任首席风险官到位，并在10日内将