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证券承销业务操作与合规手册（执行版）

第1章承销业务全流程风险识别与管控

1.1市场准入与主体资格合规审查

在启动项目前，必须严格核验发行人及主承销商的法律主体资格，依据《证券法》核查其营业执照、法定代表人身份证明及章程，确保主体存续状态良好，无重大失信记录或法律纠纷，这是业务开展的“第一道防线”。重点审查发行人股权架构的清晰性与独立性，核查是否存在代持、关联担保或权属争议，依据《上市公司证券发行注册管理办法》确认其符合发行条件，防止因主体瑕疵导致项目被否决。

对主承销商及其核心团队成员进行“双锁”审查，核实其执业资格、最近三年无虚假记载记录及未受行政处罚情况，依据《证券公司证券承销与保荐业务管理办法》确认其具备相应的内控合规能力。若涉及重大资产重组，需专项核查标的资产的权属证明、资产过户限制及潜在诉讼风险，依据《企业国有资产交易监督管理办法》确保国有资产处置程序合法合规。严格审核募集资金用途的合规性，对照《证券法》及交易所规则，确认募投项目是否属于国家禁止或限制类项目，防止资金违规流入股市或投向高风险领域。

在尽职调查阶段，必须核查发行人及其主要股东、董监高是否存在未披露的重大债权债务、行政处罚或重大诉讼，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》确保信息真实完整。

1.2发行人信息披露与真实性核查

建立发行人信息披露台账，依据交易所规则设定披露时限与格式标准，确保公告内容准