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证券公司合规管理评估手册（执行版）

第1章总则与职责分工

1.1合规管理目标与原则

合规管理的首要目标是构建“防火墙”体系，确保证券公司所有经营活动均在法律法规及公司章程的框架内运行，杜绝任何形式的违规操作，为股东创造长期稳定收益。核心原则是“全面覆盖、全员参与”，要求将合规意识融入业务全流程，从投资决策到客户服务，每一环节都必须有明确的合规动作和留痕记录。

坚持“风险为本”的导向，合规管理不是简单的合规检查，而是通过识别、评估和控制业务风险，主动防范系统性、操作性和法律风险，实现风险与收益的平衡。确立“底线思维”，明确合规是证券公司的生命线，任何业务开展前必须先进行合规审查，严禁触碰监管红线和内部禁令，确保经营行为的可追溯性。遵循“持续改进”机制，建立常态化的合规文化培育计划，定期评估合规管理体系的有效性，根据市场环境和监管政策变化动态调整管理策略。

贯彻“预防为主”理念，变事后追责为事前预警，通过建立风险预警指标和情景模拟，提前识别潜在合规隐患，将风险化解在萌芽状态。

1.2组织架构与职责界定

合规委员会作为最高决策机构，负责审定合规管理战略、预算及重大合规事项，由董事长或总经理担任主任，直接向董事会汇报工作。合规总监作为合规管理的“第一责任人”，全面负责合规管理体系的建设与运行，对合规管理的有效性承担最终领导责任。

合规经理是合规管理的执行“总指挥”，负责搭建部门架