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2026年证券投资顾问职业能力测试题集

一、单项选择题（共15题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种方式履行告知义务？

A.仅在投资建议书中说明

B.通过营业部公告栏公示

C.口头告知客户后不再书面记录

D.以书面和电子方式同时告知

2.某投资者持有某上市公司股票，该股票即将实施分红，股息率为5%，若该投资者持有1000股，则其可获得的现金股利为多少？

A.50元

B.500元

C.1000元

D.需根据公司总盈利计算

3.《证券公司监督管理条例》规定，证券投资顾问不得以何种方式向客户承诺收益？

A.明确承诺最低收益

B.暗示可能获得高收益

C.提及行业平均收益水平

D.基于历史数据预测未来收益

4.某债券面值为100元，票面利率为4%，期限为3年，若市场利率为5%，则该债券的发行价格应低于多少？

A.100元

B.95.83元

C.105.00元

D.无法计算

5.假设某ETF跟踪沪深300指数，其市盈率为25倍，而沪深300指数市盈率为30倍，则该ETF的估值状态为？

A.高估

B.低估

C.现价与指数一致

D.需进一步分析成分股结构

6.根据《证券公司投资顾问业务规范》，投资顾问提供的投资建议需基于哪些信息？

A.客