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2025年互联网证券业务处理与合规手册

第1章总则与基础架构

1.1制度体系与治理结构

本制度体系以《证券法》为根本法律，以《互联网证券业务管理办法》为核心法规，构建“法律法规+行业标准+公司内控+技术协议”四级合规架构。所有业务操作必须依据最新发布的《网络安全法》、《数据安全法》及证监会关于互联网证券业务的具体指引进行映射，确保业务合规与法律风险可控。治理结构实行“双负责人制”，设立首席合规官（CCO）和首席技术官（CTO），共同对互联网证券业务的数据安全、系统稳定性及法律合规性负责；同时建立跨部门联席会议机制，由董事会下设的互联网业务委员会统筹资源，定期审查业务拓展