2026年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0513）.docxVIP

证券从业资格考试试卷

科目：证券市场基本法律法规总分：100分

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

根据《中华人民共和国证券法》，公开发行股票，应当向中国证监会提交申请文件。下列不属于公开发行股票必须提交的文件是（）。A.发行人营业执照B.公司章程C.发行人财务会计报告D.发起人协议

答案：D解析：根据《证券法》第十二条规定，公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请文件。申请文件包括：募集说明书、公司营业执照、公司章程、股东大会决议、招股说明书、财务会计报告等。发起人协议是设立股份有限公司的基础文件，不属于公开发行股票申请时的必备法定文件（尽管在设立阶段需要，但在公开发行审核中侧重于信息披露和合规性文件）。D项错误。

下列关于证券公司主要业务的表述，错误的是（）。A.证券公司可以经营证券经纪业务B.证券公司可以经营证券投资咨询业务C.证券公司可以经营证券承销与保荐业务D.证券公司可以经营商业银行的吸收公众存款业务

答案：D解析：根据《证券公司监督管理条例》，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；（六）证券资产管理；（七）融资融券；（八）证券登记结算；（九）证券业监