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证券公司内部管理手册（执行版）

第1章总则

1.1手册适用范围与解释

本手册《证券公司内部管理手册（执行版）》（以下简称“本手册”）是本公司全面规范内部经营管理、明确岗位职责、统一业务流程及管控标准的核心规范性文件。其适用范围覆盖公司总部及所有二级、三级子公司，包括所有业务部门（如经纪、投行、资管、自营、风险、合规、人力等）、职能部门（如财务、审计、法务、IT、行政等）以及子公司内部设立的分支机构。本手册的适用对象为所有正式员工，包括新员工入职培训后正式上岗的在职员工，以及因岗位调整、轮岗或晋升而进入本手册管理范畴的在职员工。对于因辞职、退休、离职或调离公司而不再处于本手册管理范围的人员，其后续管理行为需参照本手册中关于“员工行为规范”及“离职管理”的相关章节执行。

本手册的“执行版”版本适用于公司内部正式办公场所及经授权的网络办公平台（如内部OA、企业、钉钉等），严禁将本手册作为外部宣传材料、社交媒体发布内容或用于非公务场合的随意记录。本手册所提及的“公司”、“部门”、“岗位”、“人员”等术语，均指代本公司及其下属所有具有法人资格或合同责任关系的分支机构。当出现术语歧义时，以本手册的修订记录及公司现行有效的组织架构文件为准。本手册中引用的法律法规、监管规定及行业标准，是指国家现行有效、中国证监会发布、公司最新修订并已通过公司内部审批流程生效的文件。若国家法律法规或监管政