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证券交易与投资管理规范手册

第1章总则

1.1总则

本手册是指导证券交易与投资管理活动的基础性规范文件，确立了市场参与者在交易与投管全流程中的行为准则与法律底线，旨在维护市场秩序、保障投资者合法权益并促进资本市场的健康可持续发展。所有参与证券交易与投资的机构或个人，必须在手册规定的框架内开展业务，严禁任何形式的内幕交易、操纵市场或欺诈行为，任何违反本手册规定的行为均视为严重违规，将面临行政处罚甚至刑事责任。

本手册的制定基于国家法律法规的强制性要求以及行业最佳实践，其核心目标是在鼓励创新与防范风险之间取得平衡，确保金融资源的有效配置效率。手册中定义的“证券”、“基金”、“衍