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基金销售与风险管理手册（执行版）

第1章基金销售合规与准入管理

1.1销售机构资质审查与备案流程

销售机构在发起基金销售业务前，必须首先向国家金融监督管理总局或其派出机构提交《基金销售机构备案申请表》，并附带营业执照、公司章程、法定代表人身份证明、内部控制制度及基金从业资格人员名单等全套法定文件，确保机构具备合法经营基础。监管机构在收到申请后，将启动非现场审查程序，重点核查机构是否满足《证券投资基金法》规定的最低资产规模、净资本比例及风险管理能力等硬性指标，审查周期通常为30个工作日。

对于审查通过的机构，监管机构将向该机构核发《基金销售机构备案通知书》，并在系统中完成备案信