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证券交易与市场规范手册

第1章总则与适用范围

1.1手册定义与目的

本《证券交易与市场规范手册》（以下简称“手册”）是依据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所交易规则》及中国证监会发布的最新监管指引，由交易所与行业协会共同编制的行业操作指南。手册旨在统一全市场交易行为标准，明确各业务环节的操作流程与合规红线，为从业人员提供标准化的执行依据。手册并非法律文件的直接替代品，而是对法律法规的细化解读与实务操作指引。对于法律条文存在歧义或滞后时，应以法律法规为准，但手册中的操作细节可作为判断行为是否违规的重要参考依据。

手册的制定遵循“统一标准、分级管理、动态调整”的原则，旨在解决不同分支机构间在交易执行、结算流程及风险管控上的差异，确保全市场信息披露质量的一致性。手册的核心目的在于提升市场透明度，降低交易摩擦成本，防范系统性金融风险。通过规范交易指令的、审核与执行，有效遏制内幕交易、操纵市场等违法违规行为。手册适用范围覆盖全国所有依法设立的证券交易所、期货交易所、证券公司、基金管理公司及其分支机构，同时涵盖登记结算机构、自律组织及相关技术服务提供商。

任何市场主体在参与市场活动前，必须首先熟悉并遵守手册规定，将手册内容纳入内部合规管理体系，作为日常业务开展的前置条件。

1.2适用市场与业务领域

本手册严格限定于中国境内证券交易所的主板、创业板、科创板、北交所及区