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2026基金基础知识与法律法规职业道德真题卷（含答案）

第一部分基金法律法规、职业道德与业务规范

单项选择题（共20题，每题1分，满分20分）

关于证券投资基金的定义，以下表述正确的是（）

A.基金是一种直接投资方式，资金供给方直接通过基金参与投资，不涉及中介机构

B.基金是一种间接投资方式，基金管理人和托管人分别管理和托管，投资者共享收益共担风险

C.基金募集资金归基金管理人所有，基金管理人按照约定向投资者分配收益

D.基金只可以投资于上市交易的股票、债券，不可以投资于其他金融资产

基金份额持有人大会行使以下哪项职权（）

A.决定基金扩募或者延长基金合同期限

B.召集基金份额持有人大会

C.复核基金资产净值

D.办理基金备案手续

按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当提前向（）申报。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.证券交易所

D.中国证券投资基金业协会

关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（）

A.公募基金可以面向社会公众公开发售，私募基金只能向特定投资者非公开发售

B.公募基金的投资金额要求低，私募基金对投资者有最低投资金额要求

C.公募基金必须公开披露信息，私募基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集，也不需要履行任何信息