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基金从业科目一回忆真题及答案

一、单项选择题

1.以下关于基金销售机构的职责规范，表述错误的是（）。

A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

C.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

D.基金销售机构应在内部进行业务流程和岗位设置的适当分离，以避免利益冲突

答案：A

2.关于基金份额持有人大会，以下表述错误的是（）。

A.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

B.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项

C.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决

D.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开

答案：D

3.基金管理人的合规管理目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

答案：D

4.关于公募基金的基金合同，以下表述错误的是（）。

A.基金合同应明确约定基金份额持有