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2026最新版证券从业资格高频题库直接下载学习必备题库含答案

一、证券市场基本法律法规（总分100分）

1.单项选择题（共40题，每题0.5分，总分20分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于首次公开发行股票并上市的说法中，错误的是（）。

A.首次公开发行股票，应当向中国证监会提交注册申请

B.发行人的董事、监事、高级管理人员应当了解股票发行法律、行政法规、部门规章和规范性文件，知悉自身依法应当承担的责任和义务

C.发行人首次公开发行股票，应当符合发行条件、上市条件以及信息披露要求

D.首次公开发行股票，无需经过中国证监会的核准，直接由证券交易所审核注册即可

答案：D

解析：正确答案是D。根据《证券法》第十条规定，首次公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构注册。国务院证券监督管理机构或者国务院授权的注册机构应当自受理申请文件之日起三个月内作出决定。因此，首次公开发行股票必须经过中国证监会的核准或注册，而不是直接由证券交易所审核注册。选项A、B、C的表述均符合法律规定。选项D错误的原因在于混淆了注册制改革后的核准流程，虽然注册制强调信息披露，但仍需经过监管机构的注册程序，而非完全由交易所独立决定且无需监管机构介入。

2.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于内幕信息知情人的说法中，正确的是（）。

A.上市公司的董事、监事、高级管理人员可以随意买卖本公司