《证券市场基本法律法规》证券资格考试(一般业务)梳理策略精析.docxVIP

证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)巩固重点

第一章证券市场概述

1.1证券与证券市场

证券的定义:指由公司或政府发行的、具有法律上规定权利的凭证。

证券的特征:流动性、收益性、风险性、期限性。

证券分类:股票、债券、基金份额、衍生金融工具等。

证券市场的定义:指进行证券买卖、转让和融资活动的场所或网络。

证券市场的功能:融资功能、资本配置功能、价格发现功能、风险管理功能、信息反映功能。

证券市场的结构:一级市场（发行市场）、二级市场（流通市场）。

1.2证券市场的参与主体

证券发行人:指发行证券的公司或政府。

证券投资者:指购买、持有或出售证券的个人或机构。

证券中介机构:指在证券发行和交易中提供服务的机构，包括证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构等。

证券监管机构:指负责监管证券市场的政府机构，如中国证监会。

自律组织:指在证券市场中发挥自律管理作用的组织，如证券交易所。

第二章证券发行与交易

2.1证券发行

证券发行的定义:指证券发行人向投资者发行证券的行为。

证券发行的种类:股票发行、债券发行、基金发行等。

证券发行的基本原则:公开原则、公平原则、公正原则。

证券发行的程序:营业执照的取得、发行方案的制定、证券REGulation文件的编制和报送、发行审核、发行公告、证券发行等。

证券发行的价格:首次公开发行（I