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律师事务处理流程与风险控制手册（执行版）

第1章案件受理与初步评估

1.1案件类型识别与适用规则

律师首先需依据《律师执业管理办法》及各地司法厅发布的《律师执业行为规范》，对照《律师执业风险防控指引》中的分类标准，对拟介入的民事、行政及刑事案件进行初步定性。对于非诉业务，需明确区分股权纠纷、知识产权、建设工程及金融衍生品等不同案由，依据相关司法解释确定管辖法院及适用法律，例如在处理标的额超过1000万元的建设工程合同纠纷时，必须严格审查合同是否经过招投标程序及备案情况，以判断是否存在无效合同风险。律师需结合案件发生的行业背景与地域司法环境，精准识别“涉众型”、“跨境”或“新型”等高风险标签。例如，在处理一起涉及5000名投资者的集资诈骗案时，若发现资金流向不明且涉及虚拟货币交易，应将其标记为“涉众型”案件，并立即触发“涉众型”案件专项风险预案，因为此类案件极易引发群体性事件，对律师声誉及执业安全构成重大威胁。

针对特定行业，如医药、金融、教育培训等强监管领域，律师必须核查相关行政许可文件的完备性。若发现某医药企业未取得药品经营许可证即开展临床试验业务，或某金融机构未获银保监会批复便进行信贷投放，这属于严重的执业违规，律师应在受理阶段即向委托人发出《执业风险提示函》，明确指出该行为违反《银行业监督管理法》及《刑法》相关条款。律师需运用法律检索工具，对案件涉及的