证券投资咨询与风险管理手册（执行版）.docxVIP

证券投资咨询与风险管理手册（执行版）

第1章证券投资咨询业务基础与执业规范

1.1证券投资咨询业务定义与核心要素

证券投资咨询业务是指接受投资者委托，就证券发行与交易、证券市场运行、投资策略与风险管理等提供专业意见，并代其进行相关决策的服务活动。其核心在于“专业”与“独立”，必须严格遵循《证券法》及中国证监会发布的《证券投资顾问业务暂行规定》，严禁承诺收益或承担亏损。业务开展前，投资者需明确自身风险承受能力，区分“普通投资者”与“专业投资者”类别，普通投资者通常需具备5年以上投资经验、可识别风险能力或累计资产不低于300万元且年投入不低于30万元等硬性门槛。

咨询服务