2026年证券从业资格考试考试题库（附答案和详细解析）（0505）.docxVIP

证券从业资格考试试卷

考试时间：120分钟

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

我国《证券法》规定，证券发行实行（）制度。

A.注册制

B.核准制

C.审批制

D.备案制

答案：A

解析：2020年修订的《证券法》规定股票发行全面实行注册制，取消核准制，因此A正确。B选项核准制是旧制度；C和D不符合现行法律要求。

以下哪种证券属于固定收益类证券？（）

A.普通股

B.优先股

C.权证

D.股票期权

答案：B

解析：优先股具有固定股息，属于固定收益类证券；A普通股股息不固定；C和D属于衍生品，无固定收益特征。

科创板股票交易涨跌幅限制为（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.无限制

答案：C

解析：根据上交所规定，科创板新股上市前5日无涨跌幅限制，后续交易日涨跌幅限制为20%，因此C正确。

证券公司在证券交易中扮演的角色是（）。

A.发行人

B.投资者

C.中介机构

D.监管机构

答案：C

解析：证券公司核心业务是提供经纪、承销等中介服务；A由企业担任；B是买方角色；D由证监会负责。

以下不属于证券公司资产管理业务类型的是（）。

A.定向资产管理

B.集合资产管理

C.专项资产管理

D.混合所有制资产管理

答案：D

解析：《资管新规》仅包含定向、集合、专项三类；D为混淆概念，与经济体制相关但非业务