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2026年证券从业资格试卷五十四

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了确保公司业务的高效运营，无需关注风险防范。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为不符合《证券公司监督管理条例》的规定？（）

A.未经客户书面同意，擅自变更资产管理合同约定的投资范围。

B.建立健全客户适当性管理制度，确保客户能够承受相关风险。

C.对资产管理产品的风险进行充分披露，确保客户了解产品风险。

D.定期对资产管理业务进行合规检查，及时发现和纠正问题。

3.证券公司为客户开立信用证券账户时，以下哪项要求是错误的？（）

A.客户需提供身份证明文件和信用账户开户申请。

B.证券公司应核实客户的身份信息和信用状况。

C.客户信用证券账户的设立需经中国证监会批准。

D.信用证券账户的设立应遵循“客户自愿”原则。

4.证券公司从事融资融券业务时，以下哪项操作不符合规定？（）

A.