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2026年证券从业资格考试基本法律法规精选试题及答案

1.单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《证券法》，公开发行公司债券，累计债券余额不得超过公司净资产的（）。

A.20%??B.30%??C.40%??D.50%

答案：C

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当经（）批准。

A.中国人民银行??B.中国证监会??C.证券交易所??D.中国证券业协会

答案：B

3.下列关于证券承销的说法，正确的是（）。

A.承销分为代销和包销，二者风险均由发行人承担

B.代销方式下，承销商未售出的证券必须自行购入

C.包销方式下，承销商对未售出的证券负有购入义务

D.承销协议生效后，承销商可单方面终止承销

答案：C

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%??B.10%??C.12%??D.15%

答案：A

5.上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，所得收益归（）所有。

A.公司??B.证监会??C.交易所??D.国库

答案：A

6.下列关于信息披露义务人的表述，错误的是（）。

A.发行人、上市公司是信息披露义务人

B.控股股东、实际控制人不是信息披露义务人

C.证券公司承销证券时，对招股说明书