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2026年证券投资顾问初级基础知识模拟试题

一、单项选择题（共15题，每题1分，共15分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的基本原则是（）。

A.最高利益原则

B.客户利益优先原则

C.风险揭示原则

D.收入最大化原则

2.下列关于证券投资顾问执业行为的说法，正确的是（）。

A.可以同时为同一客户推荐多家证券公司的产品

B.可以未经客户同意，擅自变更客户的投资组合

C.应当根据客户的风险承受能力，提供个性化的投资建议

D.可以通过夸大宣传等方式吸引客户

3.客户的风险承受能力评估结果有效期为（）。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

4.证券投资顾问提供的投资建议，应当以（）。

A.证券研究报告为基础

B.客户的投资目标为出发点

C.证券公司的利益为优先

D.证券市场的短期波动为依据

5.下列关于证券投资顾问业务的说法，错误的是（）。

A.应当以客户利益为先

B.可以收取佣金或奖金

C.不可以销售证券产品

D.应当向客户充分揭示风险

6.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资偏好

C.财务状况

D.以上都是

7.证券投资顾问执业资格的取得，需要通过（）。

A.国家职业资格考试

B.证券公司内