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证券登记结算业务操作与规范手册

第1章总则与基本要求

1.1适用范围与定义

本手册适用于中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）及其授权分支机构、境内证券公司、商业银行等所有参与证券登记结算业务的机构及从业人员。无论业务规模大小、业务类型如何，凡涉及证券权益登记、存管、结算及清算的环节，均受本手册约束。“证券登记结算”是指证券登记结算机构依法对证券发行人发行的证券进行登记、保管、过户和结算的综合性业务。具体包括证券账户的开立、证券的发行与交易登记、证券的存管、结算资金的清算以及结算凭证的交付与确认等全流程操作。

本手册中的“业务”涵盖从客户开户申请、证券交易指令发送、资金划转、结算指令发送、对账复核到最终资金与证券划付的完整闭环。所有操作必须严格遵循国家法律法规及中国结算发布的最新业务指引。在定义中，“证券”特指人民币普通股票、证券投资基金份额、债券、权证及可转换债券等依法在中国证券登记结算有限责任公司登记存管的有价证券。“从业人员”指在中国结算及其授权机构从事证券登记结算业务工作的人员，包括注册结算事务经理、结算员、数据维护员、系统管理员及外部合作机构授权人员。

本手册的效力高于企业内部其他规章制度，所有操作人员必须熟读并严格执行，任何与手册内容相悖的口头指令或内部通知均视为无效，违者将依据公司《员工行为准则》及相关法律法规追究法律责任。

1.2基本原则与职