原创力文档基金公司投资者适当性管理自查清单
目录TOC\o1-4\z\u
一、管理职责与组织架构 3
二、适当性管理制度建设 7
三、客户分类管理要求 8
四、风险承受能力评估 10
五、产品风险等级划分 13
六、投资者与产品匹配 15
七、销售过程适当性审查 17
八、专业投资者认定管理 19
九、普通投资者保护要求 23
十、信息采集与资料留存 26
十一、销售人员资质管理 27
十二、宣传材料审核管理 29
十三、在线渠道适当性控制 30
十四、异常交易识别处置 33
十五、回访与确认机制 34
十六、投诉受理与处理
文档评论（0）