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2025年证券从业人员职业操守与行为规范手册

第1章总则与职业道德

1.1职业操守总则与适用范围

本手册旨在为2025年证券从业人员建立一套系统化、标准化的行为准则，明确界定“证券从业人员”的法律定义，涵盖从初级分析师到首席投资官（CIO）的全生命周期管理，确保所有角色在执业过程中均受同一套职业操守约束。适用范围涵盖证券交易所、证券公司、证券服务机构（如会计师事务所、律师事务所）及证券投资基金管理公司中所有从事证券发行、交易、研究、咨询及监管工作的人员，包括全职员工、实习生及临时聘用人员，禁止利用职务之便谋取私利。

本手册确立“合规创造价值”的核心逻辑，要求从业人员将道德风险量化为具体的合规成本，通过建立“一票否决制”机制，确保任何违背职业操守的行为在发生前即被系统拦截。2025年监管政策强调“实质重于形式”的监管导向，要求从业人员不仅遵守明文规定，还需对模糊地带保持高度的职业判断力，主动识别并纠正潜在的利益冲突。本手册实施“终身责任制”，规定从业人员无论是否离职，均需对其在职期间的执业行为承担不可推卸的法律责任，建立个人执业信用档案，实行“一处违规、处处受限”。

全员培训是落实本手册的前提，要求从业人员在入职前必须完成不少于40学时的职业道德专项培训，并签署具有法律效力的《职业操守承诺书》，作为上岗的法定前置条件。

1.2法律法规与行业规范体系

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