检察官第三方监管人尽职调查第一步实操指南.pdfVIP

一、主营业务：

1、涉案企业的产能是否已经取得主管部门的批准。

2、涉案企业是否已经取得仍在有效期内的排污许可证，且涉案企业

业及关联公司是否通过协议义务或达成的共识或向任何董事管理人员或员工提供离职补偿金或解职赔偿金涉案企业及关联公司是否存在不公平用工情形主张诉请罢工或其他重大的劳资纠纷怠工停工是否存在针对涉案企业及关联公司的任何雇员其他员工或前雇员前员工的或影

已办理排污登记。

3、涉案企业是否已经办理取得特种行业名录管理登记证。

4、涉案企业及关联公司是否具有拥有和经营其资产并以现有业务方

式经营其业务的公司权力和批准；涉案企业及关联公司是否会因其现

有主营业务的批准（或未能更新任何该等批准）而不能经营，或者被

禁止继续经营任何上述业务。

5、有关涉案企业及关联公司设立、开展主营业务所有的批准、许可

和备案是否已经正当取得，且具有完全的效力。

事及雇员按适用法律需经相应政府机构核准确认其任职资格的是否均已适当地获得核准和确认并且在该等人员任职期间该等核准和确认持续有效涉案企业及关联公司是否已在所有重大方面遵守了对其员工的义务包括但不限于社会保险金公积金薪资平等及工作时间方面涉案企

6、涉案企业及关联公司