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证券公司风险管理与内部控制手册

第1章证券公司风险管理与内部控制手册

1.1公司治理与董事会风险管理委员会

董事会作为证券公司最高决策机构，必须建立常态化的风险管理委员会会议制度，通常每半年召开一次，重点审议重大风险事件处置方案及年度风险偏好调整。董事会需通过决议明确将风险管理纳入公司战略核心，规定董事会成员中必须包含具备风险管理专业背景的高管，并赋予其独立监督权。

董事会应授权风险管理委员会制定《证券公司风险偏好管理办法》，明确市场风险、信用风险、操作风险及法律合规风险的具体容忍度量化指标。董事会需定期向股东大会报告公司的风险状况及内部控制有效性，确保外部投资者对公司风险管理